美国商务部修订出口管制条例,强化自我披露和行政执法政策_山东林业产业网

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美国商务部修订出口管制条例,强化自我披露和行政执法政策

来源:    时间:2024-09-26

近日,美国商务部工业和安全局(Bureau of Industry and Security,简称BIS)公布了对《出口管制条例》(Export Administration Regulations,简称EAR)的一项重大修订,进一步明确了企业在出口合规中的自我披露程序,并调整了行政处罚的相关规定。这一举措旨在加强出口管制,维护美国的国家安全和外交政策利益。

一、强化自我披露 鼓励企业合规

根据BIS发布的最终规则修订内容,企业如果在出口活动中发现可能违反EAR的行为,将被鼓励通过自愿自我披露程序(Voluntary Self-Disclosure,简称VSD)向美国政府报告。这一修订更新了§764.5条款,提出了更为简化的披露流程,特别是针对轻微或技术性违规行为,BIS将引入快速通道处理程序,以便更快地解决此类案件。

BIS表示,自愿自我披露被视为企业遵守美国出口管制法规的积极表现,这将有助于企业减轻潜在的处罚。然而,修订后的条款明确规定,如果企业在发现重大违规行为后选择不进行自我披露,将被视为一种加重处罚的因素。BIS希望通过这一举措,进一步推动企业主动报告可能的违规行为,提升整体出口合规水平。

二、调整处罚指南 更精准量化罚款

新的规则还对行政处罚的计算方法进行了重要调整。根据修订的BIS处罚指南,处罚金额将更直接地与违规行为的交易价值和其他情节相关联。此前适用于非严重违规案件的罚款上限已经被取消,使得在交易金额较大的情况下,罚款金额更具威慑力。

此外,BIS取消了对某些减轻因素具体百分比的规定,以避免企业误认为这些百分比是固定的,从而在特定案件中能够根据实际情况灵活调整罚款。对于存在重大违规因素的案件,BIS将考虑更高的罚款,而对于轻微违规的案件,则可选择使用非货币性处罚,如培训和合规要求等措施。

三、加强行政执法 维护国家安全和外交利益

2022年以来,BIS发布了一系列政策备忘录,旨在增强其行政执法程序,并鼓励企业和个人提交自愿自我披露。此次修订的最终规则将这些政策备忘录的内容正式纳入法规框架,以确保其具备法律效力,同时增强执行力度,符合相关立法要求。

BIS在声明中强调,修订后的规定将更有利于防止敏感技术落入对手手中,进一步加强对危害国家安全的严重违规行为的处罚力度。与此同时,对于较轻微的违规行为,BIS将尽快处理,并在适当情况下采取更低的处罚措施,甚至不采取处罚。

分析人士认为,此次修订反映了美国在国际贸易管制领域日益严格的趋势。企业需要更加注重合规,以避免因违反美国出口管制规定而遭受严厉处罚。

新修订的条例预计将于2024916日正式在《联邦公报》上公布生效。

来源:合规小叨客转自Federal Register


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