近日，美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security，简称BIS）公布了对《出口管制条例》（Export Administration Regulations，简称EAR）的一项重大修订，进一步明确了企业在出口合规中的自我披露程序，并调整了行政处罚的相关规定。这一举措旨在加强出口管制，维护美国的国家安全和外交政策利益。

一、强化自我披露 鼓励企业合规

根据BIS发布的最终规则修订内容，企业如果在出口活动中发现可能违反EAR的行为，将被鼓励通过自愿自我披露程序（Voluntary Self-Disclosure，简称VSD）向美国政府报告。这一修订更新了§764.5条款，提出了更为简化的披露流程，特别是针对轻微或技术性违规行为，BIS将引入“快速通道”处理程序，以便更快地解决此类案件。

BIS表示，自愿自我披露被视为企业遵守美国出口管制法规的积极表现，这将有助于企业减轻潜在的处罚。然而，修订后的条款明确规定，如果企业在发现重大违规行为后选择不进行自我披露，将被视为一种加重处罚的因素。BIS希望通过这一举措，进一步推动企业主动报告可能的违规行为，提升整体出口合规水平。

二、调整处罚指南 更精准量化罚款

新的规则还对行政处罚的计算方法进行了重要调整。根据修订的BIS处罚指南，处罚金额将更直接地与违规行为的交易价值和其他情节相关联。此前适用于非严重违规案件的罚款上限已经被取消，使得在交易金额较大的情况下，罚款金额更具威慑力。

此外，BIS取消了对某些减轻因素具体百分比的规定，以避免企业误认为这些百分比是固定的，从而在特定案件中能够根据实际情况灵活调整罚款。对于存在重大违规因素的案件，BIS将考虑更高的罚款，而对于轻微违规的案件，则可选择使用非货币性处罚，如培训和合规要求等措施。

三、加强行政执法 维护国家安全和外交利益

自2022年以来，BIS发布了一系列政策备忘录，旨在增强其行政执法程序，并鼓励企业和个人提交自愿自我披露。此次修订的最终规则将这些政策备忘录的内容正式纳入法规框架，以确保其具备法律效力，同时增强执行力度，符合相关立法要求。

BIS在声明中强调，修订后的规定将更有利于防止敏感技术落入对手手中，进一步加强对危害国家安全的严重违规行为的处罚力度。与此同时，对于较轻微的违规行为，BIS将尽快处理，并在适当情况下采取更低的处罚措施，甚至不采取处罚。

分析人士认为，此次修订反映了美国在国际贸易管制领域日益严格的趋势。企业需要更加注重合规，以避免因违反美国出口管制规定而遭受严厉处罚。

新修订的条例预计将于2024年9月16日正式在《联邦公报》上公布生效。

来源：合规小叨客转自Federal Register